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  • 证券《金融市场基础知识》精选试题(3)
          1、QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地()。A、证券市场B、基金市场C、信托市场D、房地产市场正确答案:A【专家解析】QFII制度要求外国投资者若要进入一国证券市场,必须符合一定的条件......
    2020-08-04 13:41:48
  • 证券《金融市场基础知识》精选试题(2)
          21、股票等证券的转手一般是在“纸张上的”交易,并不涉及发行企业相应份额资产的变动,这体现的金融市场特点是()。A、金融市场的非物质化B、金融市场是信息市场C、金融市场是一个自由竞争市场D、金融市场可以是有形......
    2020-08-04 13:41:13
  • 证券《金融市场基础知识》精选试题(1)
          1、我国银行业的主体是()。A、中央银行B、股份商业银行C、地区性商业银行D、信用合作社正确答案:B【专家解析】目前,我国已基本形成了以中央银行为中心,股份商业银行为主体,各类银行并存的现代资本主义国家银行体......
    2020-08-04 13:40:45
  • 证券从业《法律法规》模考训练题(3)
          41、下列不属于对上市公司重大资产评估的评估结论有重要影响的假设是()。A、宏观环境假设B、外部环境假设C、针对被评估企业自身状况所采用的假设D、金融市场状况假设正确答案: D【专家解析】对上市公司重大资产评估......
    2020-06-23 09:58:58
  • 证券从业《法律法规》模考训练题(2)
          21、国务院证券监督管理机构对证券公司对要求审查董事、监事任职资格的申请,自受理之日起()工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A、10个B、15个C、20个D、30个正确答案: C【专家解析】国务院证券监督管理机构......
    2020-06-23 09:58:22
  • 证券从业《法律法规》模考训练题(1)
          1、证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买人或者卖出该证券,或者泄露该信息,情节严重的,处()以下有期徒刑或者拘役。A、1年B、2年C、3年D、5年正确答......
    2020-06-23 09:57:53
  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题:证券承销与保荐
          1、在对证券发行与承销过程的监督检查中,可以采取自律监管措施的是()。A、中国证监会B、中国证券业协会C、外汇管理局D、中国人民银行2、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查,发......
    2020-05-18 09:57:36
  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题:证券自营
          1、能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()。A、逐日盯市制度B、风险预警制度C、防火墙制度D、保证金制度2、下列不属于自营业务后台职能的是()。A、......
    2020-05-18 09:57:13
  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题:证券资产管理
          1、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的()风险,以及其他投资风险。A、政治B、经济C、市场D、法律2......
    2020-05-18 09:56:53
  • 证券从业《法律法规》精选试题(6)
          1、证券公司应当在()后,按照中国证券业协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人 。A、为证券经纪人进行执业注册登记B、与证券经纪人签订委托合同C、证券经纪人通过从业资格考试D、与证券经......
    2020-04-01 09:51:38
  • 证券从业《法律法规》精选试题(5)
          71、关于基金份额认购的收费模式的表述,不正确的是()。Ⅰ.存在前端收费和后端收费两种模式Ⅱ.后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用Ⅲ.前端收费模式是指在认购基金份额时不收费Ⅳ.前端收费的认购费率一般会随......
    2020-04-01 09:51:12
  • 证券从业《法律法规》精选试题(4)
          51、下列选项中,属于证券投资基金销售人员的有()。Ⅰ.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.部门基金业务负责人Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员A、Ⅰ......
    2020-04-01 09:50:41
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