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  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题:证券承销与保荐
          1、在对证券发行与承销过程的监督检查中,可以采取自律监管措施的是()。A、中国证监会B、中国证券业协会C、外汇管理局D、中国人民银行2、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查,发......
    2020-05-18 09:57:36
  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题:证券自营
          1、能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()。A、逐日盯市制度B、风险预警制度C、防火墙制度D、保证金制度2、下列不属于自营业务后台职能的是()。A、......
    2020-05-18 09:57:13
  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题:证券资产管理
          1、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的()风险,以及其他投资风险。A、政治B、经济C、市场D、法律2......
    2020-05-18 09:56:53
  • 证券从业《法律法规》精选试题(6)
          1、证券公司应当在()后,按照中国证券业协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人 。A、为证券经纪人进行执业注册登记B、与证券经纪人签订委托合同C、证券经纪人通过从业资格考试D、与证券经......
    2020-04-01 09:51:38
  • 证券从业《法律法规》精选试题(5)
          71、关于基金份额认购的收费模式的表述,不正确的是()。Ⅰ.存在前端收费和后端收费两种模式Ⅱ.后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用Ⅲ.前端收费模式是指在认购基金份额时不收费Ⅳ.前端收费的认购费率一般会随......
    2020-04-01 09:51:12
  • 证券从业《法律法规》精选试题(4)
          51、下列选项中,属于证券投资基金销售人员的有()。Ⅰ.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.部门基金业务负责人Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员A、Ⅰ......
    2020-04-01 09:50:41
  • 证券《金融市场基础知识》提升练习(3)
          小编为考生发布“证券《金融市场基础知识》提升练习”的试题资料,为考生发布证券从业考试的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。41、按我国现行的做法,投资者入市应事先到()及其代理......
    2020-01-15 15:51:52
  • 证券《金融市场基础知识》提升练习(2)
          小编为考生发布“证券《金融市场基础知识》提升练习”的试题资料,为考生发布证券从业考试的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。21、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转......
    2020-01-15 15:51:20
  • 证券《金融市场基础知识》提升练习(1)
          小编为考生发布“证券《金融市场基础知识》提升练习”的试题资料,为考生发布证券从业考试的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。1、深圳证券交易所规定,会员通过交易单元不能获取的信......
    2020-01-15 15:50:42
  • 证券从业《法律法规》精选试题(3)
          小编为考生发布“证券从业《法律法规》精选试题”的试题资料,为考生发布证券从业资格考试的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。41、证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的......
    2019-12-02 18:07:01
  • 证券从业《法律法规》精选试题(2)
          小编为考生发布“证券从业《法律法规》精选试题”的试题资料,为考生发布证券从业资格考试的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。21、()的颂布实施标志着我国公司债券发行工作正式启动......
    2019-12-02 18:06:19
  • 证券从业《法律法规》精选试题(1)
          小编为考生发布“证券从业《法律法规》精选试题”的试题资料,为考生发布证券从业资格考试的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。1、同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构,要求有......
    2019-12-02 18:05:23
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