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  • 2018年7月证券从业《法律法规》备考试题(9)
          一、选择题1.依照《公司法》规定，有限责任公司最多由()个股东共同出资设立。A.40B.50C.60D.802.股东大会是股份公司的权力机构，由()组成。A.持股5%以上的股东B.全体股东C.全体员工D.公司高级管理人员3.报据我国政府......
    2019-08-08 14:52:12
  • 2018年7月证券从业《法律法规》备考试题(6)
          一、选择题1.我国基金管理人对外披露的基金中期报告需要由()复核。A.中国证监会B.基金发起人C.证券交易所D.基金托管人2.()应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性，并就其保证承担个别及连带责任。A.基金管......
    2019-08-08 14:52:10
  • 2018年7月证券从业《法律法规》备考试题(3)
          一、选择题1.下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是()。A.责令依法处理非法持有的证券B.没收全部财产C.没有违法所得的，处以2万元的罚金D.证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从轻处罚2......
    2019-08-08 14:52:08
  • 2018年7月证券从业《法律法规》备考试题(8)
          一、选择题1.依照《公司法》规定，有限责任公司最多由()个股东共同出资设立。A.40B.50C.60D.802.股东大会是股份公司的权力机构，由()组成。A.持股5%以上的股东B.全体股东C.全体员工D.公司高级管理人员3.报据我国政府......
    2019-08-08 14:52:04
  • 2018年7月证券从业《法律法规》备考试题(7)
          一、选择题1.诚信信息中奖励信息的效力期限为()年。A.1B.3C.5D.102.下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是()。A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则。明确办理开户、行情和交易系......
    2019-08-08 14:52:03
  • 2018年7月证券从业《法律法规》备考试题(2)
          一、选择题1.法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是()。A.没收法人财产B.处以违法所得3倍的罚款C.违法所得为2万元的，处以5万元的罚款D.对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款2.证券交易所在对其会员的证券......
    2019-08-08 14:52:02
  • 2018年7月证券从业《法律法规》备考试题(5)
          一、选择题1.取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向()申请融资融券交易权限。A.证券交易所B.托管机构C.中国证监会D.中国证券业协会2.下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是()。A.不......
    2019-08-08 14:52:00
  • 2018年7月证券从业《法律法规》备考试题(4)
          一、选择题1.证券公司应当按()编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。A.月B.年C.季D.周2.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的......
    2019-08-08 14:51:56
  • 2018年7月证券从业《法律法规》备考试题(1)
          一、选择题(共50题。每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.有限责任公司的经理对()负责。A.董事会B.股东会C.职工代表D.监事会2.下列选项中，说法正确的是()。A.擅自发行企业债......
    2019-08-08 14:51:54
  • 2018年7月证券从业《法律法规》强化试题(1)
          一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。1[单选题] 证券发行和交易的原则不包括()。A.公开B.公平C.公正D.互利参考答案：D参考解析： 证券发行和交易的原则包括......
    2019-08-08 14:51:51
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