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  • 2020年基金从业资格《证券投资基金基础知识》基金销售机构的类型
          知识点:基金销售机构的类型国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。(1)直销机构是指直接销售基金的基金公司。(2)代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议,代为销售基金产品,赚取销售佣金的商业......
    2020-07-29 11:00:09
  • 2020年基金从业资格《证券投资基金基础知识》基金销售机构准入条件
          知识点:基金销售机构准入条件中国证监会于2013年6月修订了《证券投资基金销售管理办法》,目的是规范公开募集证券投资基金的销售活动,促进证券投资基金市场健康发展。其中规定:(1)基金管理人可以办理其募集的基金......
    2020-07-29 10:59:52
  • 2020年基金从业资格《证券投资基金基础知识》基金销售机构职责规范
          知识点:基金销售机构职责规范职责规范如下:(1)签订销售协议,明确权利与义务;(2)基金管理人应制定业务规则并监督实施;(3)建立相关制度;(4)禁止提前发行;(5)严格账户管理;(6)基金销售机构反洗钱。...
    2020-07-29 10:59:15
  • 基金从业资格《私募股权投资基金》预习知识点:基金的外包服务
          知识点:基金的外包服务一、基金外包服务的含义和内容基金外包服务,是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供销售,销售支付份额登记,估值核算,信息技术系统等业务的服务。基金外包服务包括以下主要内容:销售,......
    2020-06-18 09:52:46
  • 基金从业资格《私募股权投资基金》预习知识点:基金业绩评价
          知识点:基金业绩评价一、内部收益率内部收益率是指截至某一特定时点,基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等,即净现值等于零时的折现率,体现了投资资金的时间价值。二、已分配收益倍数已分......
    2020-06-18 09:52:19
  • 基金从业资格《私募股权投资基金》预习知识点:基金管理人内部控制
          知识点:基金管理人内部控制一、管理人内部控制的作用管理人内部控制的作用主要包括:(1)保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。(2)防范和化......
    2020-06-18 09:51:50
  • 2020年基金从业资格《证券投资基金基础知识》宣传推介材料的范围
          知识点:宣传推介材料的范围基金宣传推介材料包括以下几类:(1)公开出版资料。(2)海报、户外广告。(3)宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料。(4)电影、电......
    2020-05-11 09:40:39
  • 2020年基金从业资格《证券投资基金基础知识》宣传推介材料的原则性要求
          知识点:宣传推介材料的原则性要求1.制作基金宣传推介材料的基金销售机构应当对其内容负责,保证其内容的合规性,并确保向公众分发、公布的材料和备案的材料一致。2.基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基......
    2020-05-11 09:40:14
  • 2020年基金从业资格《证券投资基金基础知识》基金销售费用规范
          知识点:基金销售费用规范基金销售费用包括基金的申购(认购)费、赎回费和销售服务费。认购费和申购费可以采用前端收费也可以采用后端收费。对于持有期低于3年的投资人,基金管理人不得免收其后端申购(认购)费用。...
    2020-05-11 09:39:44
  • 基金从业《私募股权投资》重要考点(1)
          股权投资基金的概念|特点股权投资基金的概念国内所称“股权投资基金”,其全称应为“私人股权投资基金”,私人股权即非公开发行和交易的股权,包括未上市和上市企业非公开发行和交易的普通股、可转换为普通股的优先股......
    2020-03-25 11:21:52
  • 基金从业《私募股权投资》重要考点(2)
          股权投资基金的基本运作流程股权投资基金运作的四个阶段是募集、投资、管理和退出。募集:募集主体、募集对象、募集方式、基金组织形式(采用公司、有限合伙或信托(契约))投资:项目开发与初选、立项与框架协议、尽职......
    2020-03-25 11:21:08
  • 基金从业《私募股权投资》重要考点(3)
          基金当事人包括基金投资者、基金管理人和基金托管人。1.基金投资者具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者,也称基金份额持有人,是股权投资基金的出资人、基金财产的所有者,按其所持有的基金份额享受收益......
    2020-03-25 11:20:42
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