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证券从业资格《证券市场基本法律法规》考前选择专项测试题(2)

日期: 2020-11-25 11:04:17 作者: 王烨华

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1.根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》,证券公司应当在()日内将签订的定向资产管理合同报中国基金业协会备案,同时抄送证券公司所在地、资产管理分公司所在地中国证监会派出所机构。

A.30

B.2

C.15

D.5

2.取得证券执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由()注销其执业证书。

A.中国证券业协会

B.上海证券业协会

C.中国证监会

D.深圳证券交易所

3.除证券暂停、终止交易等特殊情形外,证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过()。

A.9个月

B.3个月

C.6个月

D.1年

4.洗钱风险管理工作基本原则中,()是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。

A.风险相当原则

B.同一性原则

C.自主管理原则

D.动态管理原则

5.证券公司申请融资融券业务资格,信息系统安全稳定运行,最近()未发生因公司管理问题导致的重大事故。

A.2年

B.1年

C.4年

D.3年

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