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期货从业《期货法律法规》每日一练:监管要求

日期: 2022-04-23 15:17:31 作者: 王烨华

期货从业《期货法律法规》每日一练:监管要求为大家整理好了,快来练习吧,我们应该时刻保持积极乐观的心态,平时打牢基础,考试时正常发挥,祝大家都能顺利通关!

单选题

期货公司申请从事期货投资咨询业务的,申请日前()个月的风险监管指标应持续符合监管要求。

A、1

B、3

C、5

D、6

【答案】D

【解析】本题考查监管要求。期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备下列条件:(1)注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元;(2)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;(3)具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名,具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名,且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形;(4)具有完备的期货投资咨询业务管理制度;(5)近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形;(6)近1年内不存在被监管机构采取《条例》规定的相关监管措施的情形;(7)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

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