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2023年期货从业资格考试《期货法律法规》章节练习题

日期: 2022-12-14 15:50:28 作者: 王烨华

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1、2006年,经国务院同意、中国证监会批准,中国金融期货交易所成立。()【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:2006年,经国务院同意、中国证监会批准,中国金融期货交易所成立,并先后于2010年、2013年上市了股指期货和国债期货,进一步健全了我国期货市场产品体系。

2、期货市场法律法规体系的核心是()。【单选题】

A.《民法典》

B.《期货交易管理条例》

C.《公司法》

D.《证券法》

正确答案:B

答案解析:期货市场法律法规体系:法律层面:基础,《民法典》《公司法》《刑法》。行政法规层面:核心,《期货交易管理条例》。(选项B正确)部门规章和规范性文件层面:主体,《期货交易所管理办法》《期货公司监督管理办法》《期货从业人员管理办法》《期货市场开户管理规定》等。自律机构的规定和业务规则层面:补充《期货从业人员执业行为准则》《中国期货业协会纪律惩戒程序》等。

3、中国证监会在部门规章之外,还制定了一系列规范性文件,与部门规章相同,规范性文件也有权规定相关法律责任。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:规范性文件无权规定相关法律责任,其强制力低于部门规章。

4、行纪与代理、居间的主要区别在于()。【多选题】

A.权利义务不同

B.名义不同

C.法律后果不同

D.委托者的关系不同

正确答案:B、C、D

答案解析:行纪与代理、居间同属于中介行为,但三者主要区别在于:(1)名义不同。(2)法律后果不同。(3)委托者的关系不同。

5、部门规章是由国务院所属部门在其职责范围内,对相关事项制定的规范性文件,是对法律和行政法规的具体化。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:部门规章是由国务院所属部门在其职责范围内,对相关事项制定的规范性文件,是对法律和行政法规的具体化。

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