1、协会举行听证，当事人在听证中的义务包括（）。【多选题】
A.遵守听证纪律，服从听证主持人的要求
B.缴纳听证的费用
C.如实陈述案件事实
D.如实回答提问
正确答案:A、C、D
答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条 当事人在听证中的权利和义务：（1）有权对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩；（2）有权对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据；（3）有权申请利害关系人回避；（4）有权在听证会结束前书面提出放弃听证；（5）如实陈述案件事实和回答提问；（6）遵守听证纪律，服从听证主持人的要求。选项ACD正确。协会举行听证，不向当事人收取费用。选项B不正确。
2、中国证监会在部门规章之外，还制定了一系列规范性文件，与部门规章相同，规范性文件也有权规定相关法律责任。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:规范性文件无权规定相关法律责任，其强制力低于部门规章。题目说法错误。
3、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）年。【单选题】
A.5
B.10
C.15
D.20
正确答案:D
答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。选项D正确。
4、公司制期货交易所的董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董事会通过。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所设董事长1人，副董事长1至2人。董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董事会通过。董事长不得兼任总经理。
5、期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示（），由客户签字确认。【单选题】
A.《期货交易风险说明书》
B.《期货经纪合同指引》
C.《买卖自负承诺书》
D.《强行平仓承诺书》
正确答案:A
答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。选项A正确。
6、经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，可以采用下列（）方式了解投资者信息。【多选题】
A.查询、收集投资者资料
B.问卷调查
C.知识测试
D.其他现场或非现场沟通
正确答案:A、B、C、D
答案解析:经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解《办法》相关规定的投资者信息，可以采用但不限于以下方式：（一）查询、收集投资者资料；（二）问卷调查；（三）知识测试；（四）其他现场或非现场沟通等。选项ABCD正确。
7、经营机构在向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的过程中，应当（）。【多选题】
A.勤勉尽责、审慎履职、全面了解投资者情况
B.基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见
C.将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者
D.为投资者创造最大利益
正确答案:A、B、C
答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构（以下简称经营机构）应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定，在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。选项ABC正确。
8、期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货交易管理条例》第三十二条 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。
9、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，中国期货业协会（）负责对涉嫌违规案件的线索进行初步核实。【单选题】
A.申诉委员会
B.理事会
C.自律管理部门
D.案件调查人员
正确答案:C
答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》中国期货业协会自律管理部门负责对涉嫌违规案件的线索进行初步核实。选项C正确。
