练习题是考生备考不可或缺的资料，为了让考生们养成每天做题的习惯，乐考网特地整理了2021年基金从业资格《基金法律法规》考点练习：基金管理人的合规管理，学习的每一步都至关重要，要相信每一发奋努力的背后，必有加倍的赏赐。
下列各项中( )不是反洗钱合规性风险的管理措施。
A.建立风险导向的反洗钱防控体系
B.制定严格有效的开户流程
C.从严监控客户核 心,资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
D.对反洗钱政策进行宣传
参考答案：D
销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
C.制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守
D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
参考答案：A
下列各项中( )不是信息披露合规性风险管理的主要措施。
A.建立信息披露风险责任制
B.信息披露前应经过必要的合规性审查
C.将应披露的信息落实到各相关部门
D.对披露信息的真实、准确、完整和及时性直接负责
参考答案：D
下列各项中( )不是销售合规性风险管理的主要措施。
A.对宣传推介材料进行合规审核
B.对销售协议的签订进行合规审核
C.制定适当的销售政策和监督措施
D.对销售量进行合规审核
参考答案：D
不属于加强合规文化建设时应努力的内容为( )。
A.加强管理层对合规文化建设工作的足够重视
B.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动
C.有效落实绩效考核机制
D.积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育
参考答案：C
基金管理人的合规审核程序不包括( )。
A.制定合规审核机制
B.确定合规审查人员
C.合规审核调查
D.合规审核评价
参考答案：B
以上内容是乐考网基金从业频道为您整理的“2021年基金从业资格《基金法律法规》考点练习：基金管理人的合规管理”，更多模拟试题、历年真题、高频考点、备考攻略还请关注乐考网的各个频道。
